Главная / Депозитарное учреждение / Документы Документы
Депозитарное учреждение ООО «ФК «Сократ» оказывает комплекс услуг для юридических и физических лиц, резидентов и нерезидентов. Для работы с Депозитарным учреждением клиенту необходимо открыть счет в ценных бумагах, после чего ему присваивается статус Депонента.
Положение о депозитарной деятельности Депозитарного учреждения ТОВ «Финансовая компания «Сократ»
Для открытия счета в ценных бумагах физическому лицу – резиденту или нерезиденту необходимо предоставить следующие документы:
—
Договор на обслуживание счета в ценных бумагах в 2-х экземплярах с прилагающимися к нему тарифами;
—
Заявление (распоряжение (приказ)) на открытие счета в ценных бумагах;
—
Копия справки о присвоении идентификационного номера;
—
Копия всех заполненных страниц паспорта;
—
Карточка с образцом подписи распорядителя счета;
—
Справка об открытом расчетном счете в банке (копия), если физическое лицо имеет собственный счет.
Пакет документов для физических лиц (архив, 117 Кб)
Карточка с образцом подписи распорядителя счета подписывается владельцем этого счета в присутствии ответственного специалиста депозитарного учреждения или, в случае передачи документов по почте, заверяется нотариусом.
↑ Наверх
Для открытия счета в ценных бумагах физическому лицу – резиденту или нерезиденту, которые будут подключаться к услуге интернет-трейдинг, необходимо предоставить следующие документы:
—
Договор на обслуживание счета в ценных бумагах в 2-х экземплярах с прилагающимися к нему тарифами;
—
Заявление (распоряжение приказ) на открытие счета в ценных бумагах;
—
Копия справки о присвоении идентификационного номера;
—
Копия всех заполненных страниц паспорта;
—
Карточка с образцом подписи распорядителя счета;
—
Справка об открытом расчетном счете в банке (копия), если физическое лицо имеет собственный счет.
Пакет документов для физических лиц, которые будут подключаться к услуге интернет-трейдинг (архив, 570 Кб)
Карточка с образцом подписи распорядителя счета подписывается владельцем этого счета в присутствии ответственного специалиста депозитарного учреждения или, в случае передачи документов по почте, заверяется нотариусом.
↑ Наверх
Перечень документов, необходимых для открытия счета в ценных бумагах для юридического лица – резидента:
—
Договор об открытии счета в ценных бумагах в 2-х экземплярах с прилагающимися к нему тарифами;
—
Заявление (распоряжение) на открытие счета в ценных бумагах;
—
Копия свидетельства о государственной регистрации, заверенная нотариально или органом, выдавшим данное свидетельство;
—
Копия справки о внесении в Единый государственный реестр предприятий и организаций Украины, заверенная нотариально или органом, выдавшим данную справку;
—
Реквизиты банка, в котором открыт счет, и номер банковского счета (копия справки об открытии счета в банке, заверенная нотариально или органом, выдавшим данную справку);
—
Доверенность распорядителя счета в ценных бумагах, выданная и подписанная руководителем, а также заверенная печатью юридического лица, если распорядителем счета не является руководитель юридического лица (на фирменном бланке клиента);
—
Карточка с образцами подписей и оттиском печати юридического лица, заверенная руководителем юридического лица;
—
Учредительные документы (устав, учредительный договор и пр.), заверенные нотариально;
—
Документы о назначении должностных лиц юридического лица (приказ о назначении, протокол собрания акционеров общества, протокол заседания органа управления обществом), заверенные подписью руководителя и печатью данного юридического лица;
—
Копия(и) паспорта(ов) или прочих документов, удостоверяющих личность распорядителя счета, согласно действующему законодательству Украины, а также копия идентификационного кода.
Пакет документов для юридических лиц-резидентов (архив, 138 Кб)
Карточка с образцом подписи распорядителя счета подписывается владельцем этого счета в присутствии ответственного специалиста депозитарного учреждения или, в случае передачи документов по почте, заверяется нотариусом.
↑ Наверх
Перечень документов, необходимых для открытия счета в ценных бумагах для юридического лица – нерезидента:
—
Договор на обслуживание счета в ценных бумагах в 2-х экземплярах с прилагающимися к нему тарифами;
—
Заявление (распоряжение приказ) на открытие счета в ценных бумагах;
—
Нотариально заверенная копия легализованного Устава, выписки из торгового, банковского или судового реестра или регистрационного удостоверения местного органа власти иностранного государства о регистрации юридического лица;
—
Нотариально заверенные копии легализованных документов, подтверждающих полномочия лиц, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности;
—
Оригинал или нотариально заверенная копия доверенности распорядителя счета в ценных бумагах, выданной и подписанной руководителем юридического лица, если распорядителем счета не является руководитель данного юридического лица;
—
Оригинал или нотариально заверенная копия документа, содержащего информацию относительно реквизитов банка, в котором открыт текущий счет, и номер этого счета;
—
Ксерокопии паспортов и идентификационных номеров распорядителей счета;
—
Нотариально заверенная карточка с образцами подписей распорядителей счета в ценных бумагах и оттиском печати (при наличии). Карточка дополнительно заверяется подписью руководителя либо лица, действующего на основании доверенности.
Пакет документов для юридических лиц-нерезидентов (архив, 399 Кб)
Карточка с образцом подписи распорядителя счета подписывается владельцем этого счета в присутствии ответственного специалиста депозитарного учреждения или, в случае передачи документов по почте, заверяется нотариусом.
↑ Наверх
Для проведения операции с ценными бумагами клиент Депозитарного учреждения подает распоряжение и соответствующее основание под него (договор купли-продажи, дополнительное соглашение к договору, договор залога, кредитный договор и т.д.). После приема и проверки данных документов на соответствие законодательству, Депозитарное учреждение выполняет операции с ценными бумагами.