Для открытия счета - Документы

Аналитика

Главная / Депозитарное учреждение / Документы / Для открытия счета

Документы для открытия счета в ценных бумагах

Физическому лицу – резиденту или нерезиденту
необходимо подать следующие документы:

Заявление о присоединении к Условиям договора об обслуживании счета в ценных бумагах;

Заявление на открытие счета в ценных бумагах;

Копия документа, который подтверждает регистрацию физического лица в Государственном реестре физических лиц - плательщиков налогов (для нерезидентов при наличии). В случае, если физическое лицо - резидент, отказавшийся от принятия регистрационного номера учетной карточки плательщика налогов по религиозным убеждениям и уведомивший об этом соответствующий орган государственной налоговой службы и в паспорте которого проставлено отметку про право осуществлять любые платежи по серии и номеру паспорта, то копия документа, который подтверждает регистрацию физического лица в Государственном реестре физических лиц - плательщиков налогов, не требуется. В таком случае физическое лицо - резидент обязательно предоставляет свой паспорт с соответствующей отметкой согласно формы, определенной законодательством, для снятия копии и/или считывания такой информации с помощью технических средств для считывания информации с бесконтактного электронного носителя паспорта в форме карточки, который оформлен с использованием средств Единого государственного демографического реестра в соответствии с законом;

Копия всех страниц паспорта или иного документа, удостоверяющего личность (собственника/распорядителя счета);

Доверенность распорядителя счета (в случае, если распорядитель не является собственником счета);

Карточка с образцами подписей распорядителей счета в ценных бумагах, которая подписывается собственником этого счета в присутствии ответственного специалиста депозитарного учреждения или, в случае передачи документов почтой, заверяется нотариусом или должностным лицом, которое согласно закона имеет право на осуществление таких нотариальных действий;

Согласие на обработку и использование персональных данных лица (лиц), которое (которые) являются распорядителями счета в ценных бумагах;

Опросник;

10.

Иные документы согласно законодательства Украины.

* При подключении к услуге интернет-трейдинга дополнительно предоставляются Анкета управляющего счетом в ценных бумагах и Карточка образцов подписей и оттиска печати управляющего счетом в ценных бумагах.

Во исполнение Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (статья 11), Депозитарное учреждение имеет право требовать дополнительные документы для осуществления надлежащей проверки физического лица.

Юридическому лицу – резиденту
необходимо подать следующие документы:

Заявление о присоединении к Условиям договора об обслуживании счета в ценных бумагах;

Заявление на открытие счета в ценных бумагах;

Анкета счета в ценных бумагах;

Копия Выписки с Единого государственного реестра юридических лиц и физических лиц - предпринимателей;

Копия зарегистрированного учредительного документа (Устав, Учредительный договор и т.п.);

Оригинал или копия справки из банка, в которой приведены номер банковского счета юридического лица, МФО и местонахождение банка;

Карточка с образцами подписей распорядителей счета в ценных бумагах и оттиска печати, утвержденная руководителем или иным уполномоченным лицом юридического лица. В случае, если карточка с образцами подписей распорядителей счета в ценных бумагах и оттиска печати утверждена уполномоченным лицом юридического лица, которое не является его руководителем, то для открытия счета предоставляются документы, которые подтверждают полномочия такого лица;

Доверенность распорядителя счета в ценных бумагах, выданную и подписанную руководителем юридического лица и заверенную печатью этого юридического лица, в случае, если распорядителем счета не является руководитель этого юридического лица (на фирменном бланке клиента);

Копии документов, подтверждающих назначение на должность лиц, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности (приказ о назначении, протокол собрания акционеров предприятия, протокол заседания органа управления предприятием), заверенные печатью данного юридического лица;

10.

Копия(-ии) паспорта(-ов) или иного документа, удостоверяющего личность распорядителя счета согласно действующего законодательства Украины (ФИО, дата рождения, серия и номер паспорта или иного документа, удостоверяющего личность, дата выдачи, орган выдачи) и копия справки о РНУКПН физического лица, которое подписывает документы (для уполномоченных лиц граждан Украины);

11.

12.

Опросник;

13.

Информация о структуре собственности юридического лица для установления конечного бенефициарного собственника (контролера) юридического лица (в форме справки);

14.

Копия Баланса (Ф1)/Отчета о финансовых результатах (Ф2) на последнюю отчетную дату;

15.

Иные документы согласно законодательства Украины.

Юридическому лицу – нерезиденту
необходимо подать следующие документы:

Заявление о присоединении к Условиям договора об обслуживании счета в ценных бумагах;

Заявление на открытие счета в ценных бумагах;

Анкета счета в ценных бумагах;

Копия легализованного извлечения из торгового, банковского или судового реестра, или регистрационное удостоверение местного органа государственной власти иностранного государства о регистрации юридического лица, или иного документа, который свидетельствует о регистрации юридического лица согласно законодательства страны его местонахождения;

Документ, подтверждающий местонахождение юридического лица;

Документы, подтверждающие наличие структуры собственности (сертификаты об акционерах и т.п.), которые дают возможность установить конечных бенефициарных собственников (контролеров);

Учредительный документ - Устав, Меморандум и т.п.;

Копии легализованных документов, подтверждающих полномочия лиц, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности (сертификат о директорах и т.п.);

Копия документа, выданного органом государственной налоговой службы, которая подтверждает взятие юридического лица на учет как плательщика налогов, в случае, если юридическое лицо - нерезидент зарегистрирован в Украине как плательщик налогов;

10.

Оригинал или копия доверенности распорядителя счета в ценных бумагах, которая выдана и подписана руководителем юридического лица, в случае, если распорядителем счета не является руководитель данного юридического лица;

11.

Оригинал или копия документа, которая содержит информацию о реквизитах банка, в котором открыт текущий счет, и номер этого счета (таким документом может быть письменный документ, созданный юридическим лицом - нерезидентом и подписанный лицом, которое согласно уставных документов имеет право действовать от имени юридического лица без доверенности, или уполномоченным лицом, которое является распорядителем счета, и заверенный печатью юридического лица);

12.

Карточка с образцами подписей распорядителей счета в ценных бумагах и оттиска печати (в случае ее использования), заверенная нотариально;

13.

Копия(-ии) паспорта(-ов) или иного документа, который удостоверяет личность, которая подписывает документы и копия справки о РНУКПН физического лица, которое подписывает документы (для уполномоченных лиц граждан Украины);

14.

15.

Опросник;

16.

Иные документы согласно законодательства Украины.

Официальные документы, которые были выданы или оформлены на территории иностранного государства, должны быть легализованы в установленном порядке, если международными договорами, согласие на обязательность которых предоставлено Верховным Советом Украины, не предусмотрено иное. Эти документы могут быть заверены согласно законодательства страны их выдачи, переведены на украинский язык (кроме документов, созданных на русском языке или переведенных на русский язык), их перевод должен быть заверен в порядке, установленном законодательством по совершению нотариальных действий, и легализованы в консульском учреждении Украины, или заверены в посольстве соответствующей страны в Украине и легализованы в Министерстве иностранных дел Украины, или заверены путем проставления апостиля.